В реальной действительности встречается ситуация, когда крупнейшие фирмы в отрасли – одна или совместно действующая группа – удерживает доминирующее положение, т.е. у одной фирмы доля рынка может быть более 40%. Как образно заметил Д. Шерер, в таких условиях “мелкие фирмы чувствительны к интересам доминирующих фирм – как мыши вокруг слона” .
Выше были рассмотрены две модели, дающие представление о важных элементах ассиметричной конкуренции – это модель Стакельберга и модель доминирующей фирмы Форхаймера.
Внимание к данной взаимосвязи фирм, проявляющей на рынке в виде существования доминирующей фирмы, основано на том, что последняя демонстрирует в отрасли скрытый монопольный эффект и становится скрытым монополистом.
Неспроста в антимонопольном законодательстве уточняется ситуация на рынке, когда фирма признается доминирующей. Ее такое положение предопределяется долей рынка, которой она владеет. И именно этот факт важен для признания фирмы монополистом или нет.
Российское законодательство так определяет доминирующее положение фирмы. Под доминирующим положением понимается исключительное положение хозяйствующего субъекта на рынке определенного товара/услуги, дающее ему возможность оказывать решающее влияние на конкуренцию, затруднять доступ на рынок другим хозяйствующим субъектам или иным образом ограничивать свободу их экономической деятельности. Получается, что обладание доминирующим положением — решающий признак, по которому устанавливается противоправность действий или соглашений на рынке. Причем оговариваются количественные параметры, при которых фирма признается монополистом с учетом ее доминирующего положения.
1. Доля фирмы на рынке определенного товара не превышает 35%. При такой доле положение фирмы не признается доминирующим.
2. Доля фирмы превышает 65%. В таком случае положение признается доминирующим, если, как уточняет законодательство, хозяйствующий субъект не докажет обратного.
3. Доля фирмы на рынке определенного товара превышает 35%, но меньше 65%. Такое положение может быть признано доминирующим на основании других критериев, таких как:
- возможность субъекта оказывать решающее влияние на конкуренцию,
- затруднять доступ на рынок других фирм,
- либо иным способом ограничивать их деятельность.
Итак, необходимо выделить несколько причин положения, когда фирма на рынке выступает как доминирующая.
1. Преимущество в издержках. Такая ситуация, когда у лидера средние издержки ниже, чем у конкурентов возникает тогда, когда доминирующая фирма может обладать эффективной технологией или более качественными ресурсами. Это может быть связано также и с преимуществами в навыках и опыте, ведь крупная фирма способна в большей степени усваивать и использовать накопленный опыт, либо с преимуществами экономии на масштабах.
Инвестиционный рынок России: состояние и перспективы развития
... Российской Федерации; определение проблем инвестиционного рынка России; прогноз развития инвестиционного рынка России. Объектом исследования данной работы является инвестиционный рынок России. Предметом исследования - совокупность инвестиционных отношений и их роль в развитии рынка инвестиций. Научная новизна исследования ...
2. Производство продукта более высокого качества. Высокое качество продукта с точки зрения рынка определяется не только внутренними характеристиками выпускаемого товара, но и рекламой, репутацией фирмы или тем, что данное предприятие давно производит этот продукт, в результате чего складывается приверженность потребителей данной торговой марке.
3. Заключение картельного соглашения. Координация деятельности фирм, заключающих картельное соглашение, оказывает такое же влияние на рыночную цену, что и одна крупная фирмы. Если все фирмы в отрасли входят в картельное соглашение, то они действуют как монополия. Если же только несколько фирм придерживаются такого поведения – картель, то ситуация представляет собой модель доминирующей фирмы.
Ценовое лидерство означает, что доминирующая фирма назначает цену на продукт, а фирмы-конкуренты следуют этой цене, либо устанавливают свою цену, но сориентированную на лидера.
Поскольку фирма – лидер позволяет фирмам-конкурентам продавать какое угодно количество товара по назначенной ею цене, у фирм-конкурентов исчезают стимулы назначать более низкую цену. Если эти фирмы все-таки идут на это, то они теряют полностью рынок сбыта и вполне возможно даже уходят с рынка.
Цена лидера на этом рынке выступает своего рода “ценовым зонтиком” для фирм-конкурентов. Даже если качество их товаров ниже, чем у доминирующей фирмы, то репутация и имидж последней играет им на руку, и фирмы конкуренты могут найти рынок сбыта своей продукции. Подобная политика сегодня довольно широко известна в мире и многие фирмы из третьих стран производят товар под маркой всемирно известных фирм, причем качество их товаров иногда не чуть не хуже мировых аналогов, а более низкие цены привлекают покупателей и обеспечивают им сбыт продукции.
Поскольку доминирующая фирма определяет цену, по которой продается товар на рынке, фирма сталкивается с относительно неэластичным остаточным спросом и, следовательно, может расширять объем продаж, только снижая цену. С другой стороны, при данной цене часть спроса удовлетворяют фирмы-аутсайдера. В отношении остаточного спроса – разницы между рыночным спросом и предложением конкурентов — доминирующая фирма будет действовать как монополист, выпуская такое количество товара, чтобы предельная выручка от его продажи равнялась предельным издержкам его производства.
Наоборот, поведение конкурентного окружения осуществляется по-другому. Если цена у этих фирм опускается ниже, чем цена закрытия в долгосрочном периоде, фирмы вытесняются с рынка. Если нет, то фирма из конкурентного окружения получает экономическую прибыль.
Следовательно, остаточный спрос для доминирующей фирмы отражает два типа ограничений. При ценах выше минимальных средних издержках лидер сталкивается с остаточным спросом, а при ценах ниже – с общим рыночным спросом. Установление цены выше минимальных средних издержек позволяет получать и лидеру и конкурентному окружению экономическую прибыль. Когда цена устанавливается ниже минимума средних издержек типичной фирмы из конкурентного окружения, фирмы покидают рынок, и фирма-лидер становится монополистом. Теперь весь рыночный спрос ее, и она ведет себя как типичная монополия.
Мировые цены на нефть и их влияние на экономику России
... экономику России. В заключение представлены основные положения, полученные в ходе исследования по теме работы, а также возможные направления и перспективы развития цен на мировом рынке нефти. 1. Состояние и ... век будет веком газа и угля. Действительно, доказанные геологические запасы и прогнозируемые ресурсы газа в мире значительно превышают потенциальные ресурсы нефти. Однако специфика ...
Выбор варианта поведения доминирующей фирмой определен рядом обстоятельств. Немаловажную роль играют издержки на единицу продукции доминирующей фирмы. Если ее издержки не сильно отличаются от конкурентов, то лидер установит цену на уровне выше минимума средних издержек и все в отрасли будут получать экономическую прибыль – и она, и конкурентное окружение. Если барьеры для входа сильны и не ожидается вход новых фирм на рынок, то такая ситуация может стать и долгосрочной перспективой для отрасли и фирм. Так как издержки доминирующей фирмы ниже издержек конкурентов, а объем больше, то совокупная прибыль лидера будет больше, чем прибыль типичной фирмы-аутсайдера, но при этом все равно меньше, чем если бы она была монополистом.
Монополист контролирует спрос целиком и назначает цену такую, чтобы MR=MC (цена Р1).
При тех же издержках доминирующая фирма сталкивается с остаточным спросом RD и назначает цену, исходя из условия MRL=MCL (цена РL) . Хотя доминирующая фирма производит меньшее количество товара, чем монополист (Q1?Qm), рынок в целом получает больше товара, чем в условиях монополии за счет наличия предложения фирм-конкурентов (Q=QL+Qa?Qm).
На рынке с доминирующей фирмой потребители получают дополнительный излишек.
Итак, такая модель доминирующей фирмы работает, когда вход для остальных фирм в отрасль закрыт.
Однако в реальной экономической действительности проблема ценообразования доминирующей фирмы не так проста. У доминирующей фирмы всегда существует две возможности:
1- когда она, не обращая внимание на возможность входа новых конкурентов, продолжает максимизировать прибыль,
2- когда она устанавливает цену, устраняющую вообще стимулы входа на рынок новичков.
При рассмотрении первого варианта речь пойдет о ценовой политике высоких цен доминирующей фирмы, которая получила название “самоубийственного поведения”.
Если доминирующая фирма действует на рынке однородной продукции, то фирмы-конкуренты максимизируют прибыль, устанавливая цену на уровне предельных издержек. Лидер устанавливает цену при предположении, что он обладает всей полнотой информации относительно рыночного спроса, собственных издержек производства и предложения своих конкурентов. Если доминирующая фирма назначает высокую цену, которая позволяет конкурентным фирмам получать экономическую прибыль, то у конкурентных фирм будут стимулы для расширения производства. Кроме того, новые фирмы также будут желать войти на рынок. В результате предложение на рынке увеличится, доля доминирующей фирмы будет уменьшаться, сокращая естественно ее рыночную власть, что и демонстрирует ее “самоубийственное” поведение.
Оценка потерь доминирующей фирмы предопределена ее издержками. Не обладая преимуществом в издержках фирма в долгосрочном периоде может быть вытеснена более эффективно развивающимися конкурентами. Именно в этом и состоит одно из главных ограничений монопольной власти на рынке доминирующей фирмы в конкурентном окружении в долгосрочном периоде.
В долгосрочном периоде со свободным входом экономическая прибыль фирмы-конкурента, конечно, будет равна 0, а цена устанавливается на уровне цены закрытия типичной фирмы. Но поскольку издержки доминирующей фирмы ниже издержек конкурентов, то последняя будет получать положительную прибыль и в долгосрочном периоде, но ее величина будет меньше, чем в краткосрочном. Если же доминирующая фирма значительно снизит свои издержки, то конкуренты вынуждены будут уйти с рынка, и она останется монополистом в отрасли. Поэтому величина издержек становится стратегической переменной для доминирующей фирмы, и она заинтересована в постоянном снижении ее величины.
Пути максимизации прибыли
... В этих условиях фирма может принимать решения только по поводу регулирования объема выпуска, позволяющего обеспечивать максимальную прибыль и минимальные издержки. 2.1 Максимизация прибыли в краткосрочном периоде В ... графиков. Принцип сопоставления валового дохода с валовыми издержками При фиксированной рыночной цене перед конкурентным производителем стоят три взаимосвязанных вопроса: 1. Следует ли ...
Сохранение монопольной власти в долгосрочном периоде требует от лидера проведения стратегической политики, направленной на предотвращение входа потенциальных конкурентов. Это становится целью лидера и максимизация прибыли уходит на второй план. В экономической теории были разработаны статические модели ценообразования, ограничивающего вход, которые предполагают, что орудием предотвращения входа новых фирм является преимущество доминирующей фирмы в издержках. Общеизвестными являются две модели – модель Бэйна и модель Модильяни и Сайлос-Лабини.
Модель Бейна предполагает абсолютное преимущество в издержках у доминирующей фирмы. Согласно этой модели для предотвращения входа новых фирм в отрасль, старая фирма должна установить цену ниже издержек на единицу продукции у фирмы-конкурента, которая потенциально могла бы войти в отрасль. Проблема выбора между стратегиями “препятствовать входу” или “не препятствовать входу” возникает только тогда, когда ограничивающая вход цена ниже цены, приносящей максимальную прибыль фирме в краткосрочном периоде. В этом случае для выбора стратегии фирма оценивает текущую дисконтированную стоимость потока прибыли, которую она может получить препятствуя входу, и ту, которую она получит, если будет стремиться к максимизации своей прибыли. Конечно, второй вариант создает угрозу входа многих фирм на рынок, что для старой фирмы крайне нежелательно. Очевидно, что выбор между двумя стратегиями будет зависеть не только от величины прибыли в том и другом варианте, но и от величины дисконта, отражающего предпочтения фирмы по отношению к будущим и текущим доходам, а также от уровня хозяйственного риска. Чем ниже величина дисконта и выше уровень риска, тем предпочтительнее оказывается стратегия максимизации прибыли, и здесь конкуренты могут свободно входить в отрасль, ведь фирма будет занята процессом создания прибыли.
Модель Модильяни предполагает, что для предотвращения входа новых конкурентов в отрасль старая фирма должна обладать относительными преимуществами в издержках, порожденными объемом выпуска при наличии положительной отдачи от масштаба. Старая фирма в отрасли назначает такую цену, чтобы новичку было бессмысленно входить на рынок. Она формирует ограничивающую вход цену и объем продаж таким образом, чтобы при данном остаточном спросе новая фирма не могла получить прибыль ни при каком объеме производства. Так как новая фирма может при таком раскладе нести убытки, то она тем самым лишена стимулов входить в отрасль. Эта модель предусматривает, что скорость входа фирмы не очень высока, ибо если этого не наблюдается и фирма может мгновенно войти на рынок, то ей ничего не стоит поменяться местами со старой и назначить цену ниже имеющейся. В результате любого развития событий все равно в отрасли остается наиболее мощная фирма исходя из относительных преимуществ в издержках.
Теория фирмы и организационные формы предпринимательства
... коммандитное общество и другие. Традиционная экономическая теория определяет фирму как производственно-технологическую систему, как конгломерат людей и машин. Фирма представлялась «черным ящиком», на входе, в который сосредоточиваются различные ресурсы ...
Уровень ограничивающей вход цены зависит от величины превышения цены над уровнем издержек при минимально эффективном выпуске, что определяется соотношением минимально эффективного выпуска к размеру рынка и эластичностью спроса по цене. Чем больше уровень минимально эффективного выпуска по отношению к размеру рынка и чем меньше эластичность спроса, тем больше возможности для отклонения цены от уровня издержек, тем выше возможности проводить политику ограничивающего вход ценообразования.
Эти модели ценообразования довольно широко распространены на практике, однако их применение требует соблюдения ряда условий, ведь такая политика расценивается как метод установления барьеров входа.
1 условие – доминирующая фирма должна точно оценить издержки своего производства и условия спроса (ценовую эластичность).
Переоценка своего преимущества чревато потерей прибыли, а недооценка – потоком новых фирм в отрасль.
2 условие – доминирующая фирма должна поддерживать свой объем производства и соответственно объем продаж на таком уровне, чтобы суммарный выпуск всех продавцов оказался в точности равен уровню, способному эффективно ограничить вход. Самая большая трудность здесь состоит в том, что крайне трудно определить свою рыночную долю и долю фирм-конкурентов, ведь существуют значительные расхождения в издержках, а объем спроса неустойчив.
3 условие – новая фирма может быть крупным диверсифицированным концерном и тогда доминирующая фирма будет вынуждена сократить свой выпуск в отрасли. Здесь ценовая война становится опасной. Для предотвращения этого доминирующая фирма может назначить цену на уровне, максимизирующем краткосрочную прибыль, и попытаться –предотвратить вход с помощью угрозы снижения цены до ограничивающего уровня в случае их входа. Здесь важна способность доминирующей фирмы испугать угрозой своих конкурентов, для этого существуют различные пути: репутация — “я-агрессивный конкурент”, использование ассиметрии информации в отношении внутренних условий отрасли.
4 условие – в отраслях с высокой скоростью технологических изменений и быстро растущего спроса такая стратегия мало эффективна, так как быстро изменяющаяся внешняя среда не позволяет доминирующей фирме адекватно оценить уровень цены, ограничивающей вход.
5 условие – существующая асимметрия информации об издержках делает эту стратегию мало эффективной, ведь именно данный экономический параметр является стратегической переменной и от правильности его анализа зависит возможности ограничить вход в отрасль или максимизировать свою прибыль.
Во многих отраслях фирмы не могут входить и выходить непрерывно. Поэтому доминирующая фирма может вначале назначить очень высокую цену, не опасаясь конкурентов и понижать ее по мере притока новых фирм.
В экономической литературе существует модель рынка со свободным непрерывным входом, на котором действует доминирующая фирма. Эту модель впервые разработал Д. Гаскин.
Модель предполагает, что фирмы постоянно входят на рынок, причем скорость вхождения известна доминирующей фирме и зависит от ожидаемой прибыли: чем выше ожидаемые прибыли, тем выше скорость входа. В то же время величина ожидаемой прибыли зависит от цены, которую назначает доминирующая фирма. Высокая цена стимулирует фирмы-новички повышать скорость вхождения, поскольку фирмам свойственно близорукое поведение – они считают, что высокие прибыли сегодня будут существовать всегда, т.е. и завтра.
Анализ бизнес-процессов фирмы
... накопленный опыт и методики выделения и классификации бизнес-процессов. базовые категории: основные бизнес-процессы; обеспечивающие бизнес-процессы; бизнес-процессы развития; бизнес-процессы управления. Основные бизнес-процессы производят выходы процессов. Как правило, основных бизнес-процессов на предприятии немного, обычно не более ...
Контролируя цену, доминирующая фирма может контролировать и скорость расширения рынка и входа новых фирм.
Если издержки доминирующей фирмы ниже издержек потенциальных конкурентов, то конкурирующая фирма войдет в отрасль, если рыночная цена не будет ниже предельных издержек. Цена доминирующей фирмы зависит от числа входящих конкурентов. Если это число невелико, то лидер может назначать высокую цену и получать положительную экономическую прибыль. При цене лидера равной средним издержкам новым фирмам не выгодно входить в отрасль и число фирм в отрасли будет стабильным. Такой уровень цены принято называть ограничительной ценой. Более высокая цена лидера по сравнению с ограничительной позволяет ей получать положительные прибыли, а если нет, то фирма теряет конкурентные преимущества и перестает быть доминирующей.
Когда фирмы-конкуренты осведомлены об изменениях прибыли по мере вхождения новых фирм в отрасль, то для них не характерна близорукая стратегия. Тогда в долгосрочном периоде цена остается на ограничительном уровне.
Когда вход новых фирм осуществляется одновременно и группой, то ценообразование для доминирующей фирмы распадается на два периода: первый – когда на рынке нет других фирм и вся прибыль достается фирме, и второй – когда новые фирмы группой входят на рынок, что опускает цену до ограничительного уровня. Оптимальная политика для доминирующей фирмы в этих условиях будет заключаться в том, чтобы назначить цену между монопольным уровнем и ограничительной ценой.
Иногда фирма готова использовать ценовую политику для создания барьеров путем жертвования прибылью, назначая цену на крайне низком уровне. Такая ценовая политика в экономической литературе получила название “хищническое (“грабительское”) ценообразование”.
Смысл такой политики состоит в том, что цена назначается лидером на уровне намного ниже средних издержек. Для того, чтобы сама фирма не несла потери, должно соблюдаться одно условие – фирма должна иметь значительное преимущество в издержках. Если для фирм-конкурентов такая политика станет уничтожающей, то доминирующая фирма будет только нести незначительные убытки или даже иметь малую положительную прибыль, ведь она обладает существенным преимуществом в издержках. Эта политика может использоваться для “чистки” рынка и превращения доминирующей фирмы в монополию. Эффективность такой политики для доминирующей фирмы связана не только с уровнем ее издержек, но и с высотой барьеров входа. Если они незначительны, то после ухода одних фирм на рынок придут другие, а это будет чревато ценовой войной, не обеспечивающей долгосрочную прибыль лидеру. Поэтому такую политику используют только в случаях, когда лидер твердо уверен, что после “расчистки” рынка он станет монополистом.
Анализ данной модели поведения доминирующей фирмы был проведен многими исследователями западной теории организации промышленности. В своей книге Ж.Тироль так оценил данную стратегию: “Хищничество влияет не на действительные перспективы соперников, а лишь на их восприятие этих перспектив.”
Проблема монополизации рынка и антимонопольная политика в России
... монополизации российского рынка посвящена третья глава. Здесь рассмотрены особенности социалистического монополизма, монополизация в России. Основные задачи работы: ... СУЩНОСТЬ И ПРИЧИНЫ СУЩЕСТВОВАНИЯ Для определения влияния монополизма на поведение фирмы, рассмотрим теорию монополии. ... Достаточно высокий уровень монополизации, а также его резко отрицательное влияние на экономику делает необходимым ...
Итак, при анализе стратегии доминирующей фирмы заметна роль входных барьеров.
“…Бэйн назвал входными барьерами все, что позволяет находящимся в выгодной ситуации фирмам зарабатывать сверхприбыли без угрозы входа…Стиглер предложил альтернативное определение, основанное на асимметрии укоренившихся фирм и новичков. Фон Вейцзекер дал близкое к Стиглеру определение: входной барьер – это затраты производства, которые должна нести фирма, пытающаяся войти в отрасль, но которые не несут фирмы, уже находящиеся в отрасли, и которые предполагают искажение в распределении с общественной точки зрения.”
Данный параметр является объективным на рынке, но играет заметную роль при выборе и принятии стратегических решений. Но барьеры могут создаваться и самой фирмой в целях упрочения своих конкурентных позиций. Именно тогда эти барьеры приобретают смысл стратегических и целенаправленно используются фирмами. К стратегическим барьерам принято относить:
- сберегающие инновации;
- долгосрочные контракты с поставщиками ресурсов;
- получение лицензий и патентов на данный вид деятельности;
- сохранение незагруженных мощностей,
- способы повышения минимально эффективного объема выпуска для отрасли (увеличение расходов на рекламную деятельность, маркетинговые исследования, издержки по созданию имиджа фирмы).
Данная проблема обстоятельно и подробно освещена в западной экономической литературе. Для понимания возможностей и условий развития доминирующей фирмы следует описать высоту и эффективность барьеров входа.
Дж.Бэйн выделяет 4 типа отраслей по высоте и эффективности барьеров входа. Его классификация стала общепринятой в теории отраслевых рыночных структур и используется для их анализа.
1. Рынки со свободным входом – уже действующие фирмы не обладают никакими преимуществами по сравнению с потенциальными конкурентами (цена на уровне предельных издержек).
2. Рынки с неэффективными барьерами входа – фирма с помощью ценовой и неценовой политики препятствуют входу новых фирм, однако значение данной стратегии ограждения невелико для фирм.
3. Рынки с эффективными барьерами входа – фирмы обладают возможностями препятствовать входу новых конкурентов, но и осуществляют такую же политику по отношению к имеющимся в отрасли.
4. Рынки с блокированным входом – вход новых фирм на рынок полностью блокирован старыми фирмами даже в долгосрочном периоде.
Очевидно, что исследование первого и четвертого типов рынка интересно, однако еще более плодотворным выглядит исследование второго и третьего типа. Здесь наличие или отсутствие стратегических барьеров входа в отрасль будет зависеть от ряда показателей, характеризующих положение фирм.
Итак, концепция эффективности политики барьеров входа отталкивается от того, что стратегия препятствия входу фирм-конкурентов сопряжена с определенными издержками, связанными либо напрямую с ценовой политикой (снижение цен), либо с различными методами неценовой конкуренции (инвестиции в производственные мощности, расходы на повышение качества для создания эффекта репутации).
В первом случае затраты на создание барьеров входа можно рассматривать как неявные, во втором – как явные. В любом случае прибыль фирмы, проводившей эту политику, окажется меньше прибыли фирм, не практикующих стратегическое поведение. Поэтому эффективность стратегических входных барьеров определяется альтернативным сопоставлением прибыли фирмы, получаемой при отказе от политики барьеров с прибылью, полученной при условии осуществления соответствующих мероприятий по блокаде входа в отрасль.
Примерами неценовых барьеров доминирующей фирмы служат:
1. Дополнительные инвестиции в оборудование.
Это своеобразные необратимые издержки фирмы. Если старая фирма обладает избыточными производственными мощностями, то после прихода новичков она способна увеличить выпуск вплоть до запретительного уровня, что приведет к потере необратимых издержек у нового конкурента. Величина необратимых издержек становится барьером выхода из отрасли, поэтому, чем выше данный уровень, тем менее охотно фирмы вступают в отрасль.
2. Дифференциация продукта.
Наличие на рынке значительного количества субституционально зависимых товаров усложняет поиск для новой фирмы своей ниши на рынке. Основу такой стратегии для старой фирмы составляет положительная отдача от ассортимента. В условиях диверсификации товара действует положительный внешний эффект товарных марок: реклама одного товара положительно действует на сбыт и других товаров фирмы.
3. Стратегическая вертикальная интеграция и вертикальные ограничения.
Долгосрочные контракты предотвращают вход потенциальных конкурентов, сужая рамки потенциального спроса. Распространение вертикальных контрактов служит стратегическим барьером входа, т.к. выступает сигналом для потенциальных конкурентов о силе или слабости лидера (долгосрочный контракт- слабость, краткосрочный – сила и уверенность фирмы).
В экономике существуют рынки, на которых действует фирма-лидер (иначе — доминирующая фирма), имеющая возможность оказывать влияние на рыночную цену, и большое число конкурентных фирм-аутсайдеров. Доминирующая фирма обладает рыночной властью, что проявляется в ее высокой доли рынка (например, «Аэрофлот»).
Существует 3 причины для достижения значительной власти на рынке.
Во-первых, чтобы стать доминирующей, фирма должна обладать преимуществами в издержках.
Это возможно:
- Если доминирующая фирма обладает более эффективной технологией или более качественными ресурсами (включая лучший менеджмент);
- Если доминирующая фирма в большей степени, чем конкуренты способна усваивать и использовать накопленный опыт;
- Если доминирующая фирма обладает преимуществами экономии на масштабах производства.
Во-вторых, доминирующая фирма может выпускать продукт более высокого качества, чем аутсайдеры. Высокое качество продукта с точки зрения рынка определяется не только внутренними свойствами выпускаемого товара, но и рекламой, репутацией фирмы или тем, что данная фирма давно производит данный товар, в результате чего у потребителей вырабатывается приверженность марке.
В-третьих, доминирующей фирмой может стать группа относительно небольших фирм, заключивших картельное соглашение между собой. Координация деятельности фирм, заключивших соглашение, оказывает такое же влияние на рыночную цену, что и одна крупная фирма. Если все фирмы в отрасли входят в картельное соглашение, то они действуют как монополия. Если же только несколько фирм придерживаются соглашения, то ситуация описывается моделью доминирующей фирмы.
Рассмотрим модель, когда доминирующая фирма является ценовым лидером рынка. Ценовое лидерство означает, что доминирующая фирма назначает цену на продукт, выпускаемый отраслью, а фирмы-конкуренты либо следуют этой цене, либо устанавливают цену, ориентируясь на лидера.
Поскольку доминирующая фирма позволяет фирмам-конкурентам продавать какое угодно количество товара по назначаемой ею цене, у фирм-конкурентов нет стимулов назначать более низкую цену. Если фирмы-конкуренты назначают более высокую цену, то они теряют полностью рынок сбыта.
Цена доминирующей фирмы может служить своего рода «ценовым зонтиком» для фирм-аутсайдеров: даже если качество их товаров несколько ниже, за счет доминирующей фирмы, ее репутации фирмы-конкуренты могут найти рынок сбыта для своих товаров.
Модель поведения ценового лидера на рынке основана на следующих предпосылках:
- на рынке существует одна крупная фирма, которая становится доминирующей в силу более низких издержек производства;
- фирмы-аутсайдеры ориентируются на цену доминирующей фирмы;
- число фирм в отрасли не изменяется: фирмы не могут входить или выходить из отрасли.
* доминирующая фирма знает функцию рыночного спроса;
- доминирующая фирма может предсказать выпуск фирм-аутсайдеров при каждом уровне цен.
Поскольку доминирующая фирма определяет цену, по которой продается товар на рынке, фирма сталкивается с относительно неэластичным остаточным спросом и, следовательно, может расширять объем продаж, только снижая цену. С другой стороны, при данной цене часть спроса удовлетворяют фирмы-аутсайдеры. В отношении остаточного спроса — разницы между рыночным спросом и предложением конкурентного окружения — доминирующая фирма будет действовать как монополист, выпуская такое количество товара, чтобы предельная выручка от его продажи равнялась предельным издержкам его производства.
При установлении лидером цены ниже минимума средних издержек типичной фирмы из конкурентного окружения фирмы-аутсайдеры покидают рынок, и доминирующая фирма занимает монопольное положение: она сталкивается теперь не с остаточным спросом, а со всем спросом в отрасли, и ведет себя как типичная монополия. Максимизация прибыли доминирующей фирмой в этой области дает типичную картину монополии: рынок целиком контролируется одной фирмой.
Если издержки доминирующей фирмы незначительно отличаются от издержек фирм-конкурентов, то доминирующая фирма выберет первый вариант: цена лидера будет высокой, аутсайдеры будут получать положительную экономическую прибыль. Поскольку по условию в отрасли невозможен вход других фирм, экономическая прибыль как конкурентных фирм, так и доминирующей фирмы будет сохраняться и в долгосрочном периоде. Так как издержки доминирующей фирмы ниже издержек конкурентной фирмы, а объем производства доминирующей фирмы больше, то совокупная прибыль доминирующей фирмы будет больше, чем прибыль типичной фирмы-конкурента, хотя, величина прибыли доминирующей фирмы будет ниже, чем если бы фирма была монополистом на рынке.
Проанализируем модель рынка с доминирующей фирмой и определим характеристики цены, которую назначает лидер. Тем самым мы установим детерминанты монопольной власти фирмы — лидера в краткосрочном периоде, при условии, что цена превышает цену для типичной фирмы из конкурентного окружения.
Фирмы-аутсайдеры, определяя объем продаж на рынке, максимизируют собственную прибыль. Условием максимума прибыли для них служит равенство предельных издержек цене лидера, кривая индивидуального предложения совпадает с кривой предельных издержек при ценах, свыше минимального значения средних переменных издержек. Общее предложение фирм конкурентного окружения складывается как сумма индивидуальных функций предложения.
Эластичность остаточного спроса доминирующей фирмы тем выше (а монопольная власть тем ниже), чем выше эластичность рыночного спроса, выше эластичность предложения конкурентного окружения (аутсайдеров) и ниже доля доминирующей фирмы в отраслевом объеме продаж.
Если предположить возможность входа на рынок новых фирм-аутсайдеров, проблема ценообразования доминирующей фирмы становится не такой простой. У доминирующей фирмы появляется необходимость выбора по крайней мере между двумя альтернативами:
1) не обращая внимания на возможность входа в отрасль новых фирм-аутсайдеров, максимизировать прибыль;
2) устанавливать цену, устраняющую стимулы входа в отрасль.Рассмотрим первую возможность. Предположим, доминирующая фирма действует на рынке однородного продукта. Фирмы-конкуренты максимизируют краткосрочную прибыль, расширяя объем выпуска до того момента, когда предельные издержки оказываются равными цене. Доминирующая фирма устанавливает цену при предположении, что она обладает всей полнотой информации относительного рыночного спроса, собственных издержек производства и предложения своих конкурентов. Если доминирующая фирма назначает очень высокую цену, которая позволяет конкурентным фирмам получать экономическую прибыль, у конкурентных фирм будут стимулы расширять объем выпуска. Кроме того, новые фирмы, привлеченные положительной прибылью в отрасли, войдут на рынок. В результате предложение товара увеличится (кривая рыночного предложения переместится вправо), кривая остаточного спроса доминирующей фирмы переместится влево, доля доминирующей фирмы на рынке будет уменьшаться, сокращая рыночную власть фирмы. Такая ценовая политика высоких цен доминирующей фирмы носит название — «самоубийственной».
Если доминирующая фирма преимуществом в издержках не обладает, в долгосрочном периоде она может быть вытеснена из отрасли фирмами-аутсайдерами. В этом состоит одно из главных ограничений монопольной власти на рынке доминирующей фирмы в конкурентном окружении, действующее в долгосрочном периоде.
Доминирующая фирма может использовать ценовую политику для создания барьеров входа и укрепления своего лидерства на рынке. С этой целью доминирующая фирма готова даже пожертвовать краткосрочной прибылью, назначая цену на уровне, близком к средним издержкам. Для усиления монопольной власти доминирующая фирма может пойти еще дальше — назначить цену ниже уровня средних и даже средних переменных издержек, проводя политику грабительского ценообразования.
Как уже отмечалось, доминирование требует более 40% рынка и отсутствия ближайших соперников. При очень высокой доле на рынке фирма фактически занимает позицию монополиста: кривая спроса является общей кривой спроса на рынке, она неэластична.
Доминирующая фирма действует по — существу как чистая монополия, и некоторая конкуренция между малыми фирмами не особенно влияет на политику доминирующей фирмы, максимизирующей свою прибыль, и обусловленную ее кривой спроса
Доминирующая фирма обычно сталкивается с проблемой захвата высокой доли на рынке и продолжительного доминирования, причем последнее осуществить наиболее трудно.
В качестве примера могут быть приведены доминирующие фирмы, олигополии и монополистические конкуренты: —
для рынков доминирующих фирм — компьютеров, самолетов, деловых газет, ночной доставки корреспонденции — средняя доля на рынке — 5090%, при высоких или средних барьерах; —
для рынков тесных олигополий (автомобили, искусственная кожа, стекло, батарейки и т.д.) — показатель концентрации по 4-м фирмам 50-95%; —
для рынка слабых олигополистов и монополистической конкуренции (кино, театр, коммерческие издания, розничные магазины, одежда) — показатель концентрации по 4-м фирмам 6-30%.
Доминирующие фирмы обычно проявляют следующее монопольное влияние в области цен: —
повышают уровень цен; —
создают дискриминационную структуру цен.
Действия этих факторов позволяет получать сверхприбыль (рис 15.).
На рисунке точками условно представлены некоторые данные статистических наблюдений, которые позволяют связать норму прибыли с величиной барьеров входа и поведением олигополистов; связь доли на рынке и нормы прибыли на рынке весьма тесная и возрастает с уровнем монополии.
Ценовая дискриминация доминирующей фирмы заключается в том, что фирма может разделить рынок на сегменты, внутри которых устанавливаются дифференцированные соотношения «цена — издержки» для различных групп потребителей в соответствии с неэластичностью спроса. Например, могут быть установлены более высокие цены на компьютеры, у некоторых нет достойных конкурентов, на электронные устройства для сигнализации о параметрах производственных процессов и т.д.
Если фирма близка к монополии, для ее анализа используют основные положения и концепции монополии. Вместе с тем, возможен (и во многих случаях продуктивен подход) к анализу временного доминирования в соответствии с концепцией Й. Шумпетера, которая, как известно, отлична от неоклассического подхода. В соответствии с его подходом, большой бизнес, если даже он связан с рыночным доминированием, способен дать лучший результат по сравнению с неоклассическим конкурирующим результатом.
Рыночная доля продукции, %
Рис. 15. Зависимость между рыночной долей и нормой прибыли . 1-
поддерживаются «нормальные» условия; 2-
входные барьеры низкие; 3-
входные барьеры высокие; 4-
олигополисты кооперируются; 5-
олигополисты враждуют
Согласно этой концепции (опубликованной в 1942 г.), конкуренция скорее определяется как процесс нарушения равновесия, чем установления равновесных условий. В соответствии с этой теорией, конкуренция и прогресс согласуются только в серии временных монополий.
«Шумпетерианский» процесс, в сущности, является полной
противоположностью неоклассическим подходам.
По его представлениям, на рынке
с» с» с» т~ч с»
разыгрывается следующий сценарий событий. В каждый период времени на каждом рынке может доминировать одна фирма, которая повышает цены и получает монопольные выгоды. Однако эти доходы привлекают внимание других фирм, некоторые инициируют свои усилия в области создания более совершенных продуктов и снижения издержек с тем, чтобы занять место доминирующей фирмы. Эта новая фирма может устанавливать монопольные цены и вызывать монопольные эффекты, сменяясь новой фирмой и т.д. Этот процесс получил название «создание разрушений» — нововведение создает доминирование, позволяющее извлекать монопольные выгоды, которые стимулируют «новое нововведение», новое доминирование и т.д. Средний уровень монопольных доходов может повышаться; масштабы процессов нарушения равновесия, разрушений, рыночного доминирования могут быть весьма существенными; однако, технологический процесс может создать прибыль, значительно превышающую издержки нерационального использования ресурсов (что рассматривается и как негативный результат действия монополии, и как причина ее разрушения на рынке).
В определенных отношениях эта концепция логично дополняет подходы неолассической теории.
Вместе с тем, эта концепция требует и некоторых достаточно уязвимых допущений. Во-первых, доминирующая фирма должна обладать признаками уязвимости, чтобы она могла быть повержена конкурентами. Во-вторых, входные барьеры не должны бать высокими, чтобы обеспечить вход на рынок конкурентов.
Отметим, что общность шумпетерианского (эволюционного) и неоклассического подходов заключается в том, что эффективная конкуренция также предполагает процессы регулирования с вовлечением в него значительных долей рынка.
Анализ выявляет коренные особенности неоклассического подхода — эффективное равновесие между фирмами, и эволюционного — равновесие грубое, и процесс создания вызывает последовательность жестких действий монополий. Ряд авторов, исследователей экономики отраслевых рынков, считает их обоснованными с равной вероятностью.
Представляет определенный интерес анализ пассивно доминирующих фирм, т.е. придерживающихся тактики пассивной роли, что позволяет малым конкурентам отобрать их доминирование. Однако большей частью эти соображения достаточно сомнительны, поскольку такие фирмы существуют, скорее, гипотетически. Обычно доминирующие фирмы все — таки агрессивны в своей тактике подавления возможных соперников.
Интересны соображения по поводу того, что часть экономики можно считать подчиняющейся подходу эволюционизма — например, электроника, химия, автомобильная промышленность; что касается сельского хозяйства, торговли, то они обнаруживают возможность использования неоклассических подходов. В зависимости от уровня статичности и динамичности тех или иных рынков более продуктивным оказывается тот или иной подходы. В многообразном мире рынков доминирующие фирмы способны сохранять подчас длительные позиции, либо сдавая их очень медленно. По-видимому, радикальность научных подходов не может базироваться на одном из принципов или концептуальных подходов, а должна иметь основой многофакторный подход, использование которого в каждом конкретном случае должно быть осторожно оговорено.
Тем не менее данный показатель приемлем в качестве грубого индикатора, характеризующего наличие в отрасли небольшого числа доминирующих фирм, что отличает олигополию от совершенной и монополистической конкуренции , или в качестве дополнительного показателя , применяющегося совместно с другими показателями концентрации.
Исследования и определения типов поведения фирм имеет важное значение еще и потому, что поведение является объектом государственного регулирования . Так, во всех промышленно развитых странах регулируется деятельность предприятий , обладающих заметной рыночной властью — доминирующих фирм и монополий. К определяющим формам поведения относят политику определения выпуска и цен на продукцию. В России начало первого этапа государственного регулирования цен на продукцию предприятий-монополистов было связано с выходом постановления правительства от 11.08.92 г. №576.
Суд указал в нем, что ст. 86 запрещает приобретение доминирующей фирмой
Лидерство доминирующей фирмы — это такая рыночная структура , в которой одна из фирм становится лидером в силу того, что она крупнее и имеет более низкие затраты , чем другие олигополистические фирмы. Благодаря своей рыночной власти доминирующая фирма может вести себя так, как будто она является монополистом, устанавливая объем производства и цены, отвечающие условию MR = M , и соответственно максимизируя свою прибыль. Остальные фирмы вынуждены вести себя так, как фирмы, действующие в условиях чистой конкуренции и принимающие рыночные цены . Их рыночная доля будет ограничена более высокими затратами по сравнению с затратами доминирующей фирмы.
Доминирующая. Фирма контролирует поведение других конкурентов и обладает большим набором возможных стратегий.
Установление пределов повышения цен позволяет доминирующей фирме предпринимать любые антиконкурентные действия, которые она сочтет нужными.
Действительно, каждый конкурент, бросивший вызов доминирующей фирме, сталкивается с рядом трудностей. Во-первых, ему надо провести столь же масштабные инвестиции — иначе он не будет иметь экономии от масштаба производства и, следовательно, его продукция будет неконкурентоспособной. Во-вторых, проведя эти разорительные капиталовложения, он выйдет со своим товаром на рынок, уже занятый доминирующей фирмой. В-третьих, новичок обречен на длительное отставание по опыту и знанию рынка . История бизнеса подтверждает, что бросить вызов фирме-лидеру можно. Но эта атака далеко не всегда кончается успехом.
Тем не менее он остается приемлемым грубым индикатором, характеризующим наличие (или отсутствие) в отрасли небольшого числа доминирующих фирм, что отличает олигополию от совершенной и монополистической конкуренции . Так, в американском машиностроении, где функционирует около 16 тыс. самостоятельных фирм, индекс концентрации по четырем фирмам составляет лишь 2%. Это самый низкий отраслевой индекс. В этой отрасли рынок характеризуется монополистической конкуренцией.
С учетом остаточного спроса DR оптимальная для А Т Т цена рассчитывается обычным способом с помощью уравнивания предельного дохода и предельных издержек (МС).
В результате мы приходим к оптимальной цене pD и объему производства f. Обратите внимание на то, что, пока К невелико, pD близко к рм, т.е. к монопольной цене . Это свидетельствует о том, что доминирующая фирма ведет себя как монополист.
В действительности все немного сложнее. Междугородные телефонные сети не являются однородным продуктом или по крайней мере не воспринимаются потребителями как таковые. В сущности, преимущество АТ Т предопределялось главным образом доверием большого количества потребителей, которые весьма высоко оценивали услуги этой компании. Несмотря на это обстоятельство, рассмотренный пример иллюстрирует идею о том, что модель монополии довольно точно передает поведение доминирующих фирм.
В главе 5 мы рассмотрели крайние случаи — монополии и доминирующей фирмы, при которых одна фирма контролирует 100 % или почти 100 % рынка. В этой главе мы разберем противоположную ситуацию совершенную и почти совершенную конкуренцию . В главе 5 говорилось о том, что чистые монополии встречаются чрезвычайно редко. Тем не менее модель монополии дает хорошее приближение для отраслей, близких к монополизированным. В этой главе мы встретимся с похожими случаями несмотря на редкость примеров чистой конкуренции , модель совершенной конкуренции более-менее точно воспроизводит ситуацию на многих реальных рынках.
В таблице 6.2 перечислены основные посылки, относящиеся как к олигополии, так и к другим моделям , рассмотренным в этой и предыдущей главах. Помимо крайних ситуаций, монополии и совершенной конкуренции , мы также разобрали близкие к совершенной конкуренции модели, получаемые в результате изменения одной из посылок. Один из основных выводов настоящей главы заключается в том, что изменение посылок о дифференциации продуктов , свободном доступе или конкурентном входе в отрасль не меняет существенно выводы из модели совершенной конкуренции . Как показывают следующие несколько глав, стратегическое поведение приводит к гораздо более радикальным изменениям . В этом отношении мы можем разделить отраслевые структуры и модели отраслевого поведения на три категории (1) высококонцентрированные рынки (монополии или отрасли с доминирующей фирмой), (2) олигополии
Индекс Херфиндаяя. Другая проблема использования степени концентрации состоит в том, что с ее помощью не удается точно измерить распределение рыночной власти между доминирующими фирмами. Предположим, что одна фирма контролировала бы все услуги в области междугородних телефонных переговоров . Также допустим, что в другой отрасли, например автомобильной промышленности, существует четыре фирмы и каждая контролирует 25% рынка. В обеих отраслях степень концентрации по четырем фирмам будет равна 100%. Но телекоммуникационная отрасль будет чистой монополией , а автомобильная промышленность будет олигополией, характеризуемой, возможно, значительным экономическим соперничеством. Большинство экономистов согласится, что рыночная власть в области телекоммуникаций будет значительно больше, чем в автомобильной промышленности, но это не отражено в идентичной 100%-ной степени концентрации.
ДОМИНИРОВАНИЕ (от лат. dominary — преобладание) — в экономике, управлении преобладание, главенствующее положение одного из экономических субъектов или его товаров в сравнении с другими субъектами и товарами. Доминирующая фирма, хозяйствующий субъект занимают ведущее, доминирующее положение на данном рынке.
Ф»Рма захватывает все большую долю рынка . Индекс Херфиндаля — Хиршмана предоставляет информацию о сравнительных возможностях фирм влиять на рынок в условиях разных рыночных структур . Рыночная власть доминирующей фирмы в конкурентном окружении , контролирующей 50% рынка, сопоставима с рыночной властью каждого из четырех продавцов-о ли -гополистов. Точно так же в среднем каждый из дуополистов, контролирующих рынок, будет обладать приблизительно теми же возможностями влиять на рыночную цену , что и доминирующая фирма, контролирующая 70% рынка.
Один из первых шагов, которые нужно сделать при изучении организации отраслевых рынков , — получить представление о разновидностях структуры отраслей. Различными авторами разработаны разные классификации. Как правило, список, охватывающий всевозможные вариации от монополии до конкуренции, довольно длинный
Рассмотренные выше модели представляли равных участников рынка с аналогичным поведением. Вместе с тем возможно асимметричное поведение фирм, при котором одна из них занимает лидирующее положение и способна влиять на результативности функционирования отраслевого рынка и поведение других его игроков, т.е. является доминирующей. Стратегии поведения доминирующих фирм также относятся к классу некооперативных моделей.
Активные (доминирующие) фирмы – это фирмы, имеющие значительную долю на отраслевом рынке, способные устанавливать цены выше уровня предельных издержек и у которых рынок оценивает активы выше их восстановительной стоимости.
В мировой практике доминирующей фирмой считается компания, имеющая долю рынка от 25% (по российскому законодательству более 35%).
Доминирование фирмы может обеспечиваться преимуществом:
- В издержках производства – например, владение технологией, защищенной патентом, позволяющей производить товары с меньшими, чем у конкурентов, издержками;
- В выпуске продукта наивысшего качества.
Доминирование может быть как ценовое, так и в выпуске продукции. Для последней модели характерно, что задача доминирующей фирмы заключается в том, чтобы путём продуктовой дифференциации «переманить» потребителей фирм-аутсайдеров.
Доминирующая фирма в силу обладания возможностью влиять на структуру рынка, поведение на нем других участников в соответствии с реализуемой стратегией небезуспешно принимает попытки установления внутрифирменных отношений за своими пределами, т.е. вмешивается в функционирование рыночного механизма. Иными словами, активная фирма пытается корректировать механизм отраслевого рынка или проявлять собственную рыночную власть. Доминирующая фирма реализует свои конкурентные преимущества с учетом ее места на рынке.
Рассмотрим две модели поведения доминирующих фирм на отраслевом рынке, обратившись к рынку дуополии.
Модель Штакельберга
Модель Курно предполагает, что фирмы обладают одинаковой рыночной силой, и их поведение определяется одновременно. Модель дуополистического рынка Ш. представляет собой развитие модели Курно введением ассиметричного поведения фирм, т.е. предполагается, что одна из фирм будет выступать в агрессивной роли на рынке («лидер»), а другая фирма примет на себя пассивную роль («последователь») и действовать они будут последовательно.
«Лидер» первым выбирает объем производства. Это будет максимизирующий собственную прибыль объем с учетом того, какой объем производства должен будет выбрать «последователь». «Лидер» предполагает, что «последователь» также желает максимизировать свою прибыль, но при заданном объеме производства «лидера». Это предположение позволяет «лидеру» предсказать с большой точностью объем выпуска «последователя».
Такое рыночное взаимодействие носит характер неценовой (количественной) дискриминации со стороны «лидера» на рынке (т.к., в отличие от модели Курно, нет взаимных уступок до достижения равновесного объема производства обеими фирмами).
Поэтому особое значение в представленной модели имеет первый ход (выбор объема выпуска и, соответственно цены), предоставляющий значительное преимущество «лидеру».
Предпосылки поведения двух фирм:
1. Функция общего спроса предполагается монотонно убывающей и известна сначала: Q = Q(Р).
Разброс цен, по которым потребители готовы покупать продукт, определен для каждого общего объема выпуска, предлагаемого на рынке;
2. Стратегической переменной каждой из фирм на рынке является объем выпускаемой продукции ;
3. Производимый в отрасли продукт является однородным.
4. Каждая фирма стремиться максимизировать свою прибыль. Фирма-последователь стремиться максимизировать свою прибыль, принимая во внимание ситуацию на рынке, которая создается лидером.
5. Фирма-лидер обладает полной информацией о кривой реакции другой фирмы.
Рассмотрим, какую производственную мощность (объем производства) должен выбрать лидер, учитывая будущую реакцию другой фирмы (или фирм) на свои действия.
Пусть фирмы выбирают, какое количество товара производить, а цена устанавливается рынком. Объем продукции 1 и 2 фирм составляет q 1 и q 2 соответственно при общем отраслевом объеме Q = q 1 +q 2 , а функция совокупных издержек ТС i (q i).
Предположим, фирма 1 является лидером на рынке и принимает решение относительно величины выпуска независимо, в то время как фирма 2 корректирует свое поведение, исходя из того выбора, который сделала фирма 1. Цель каждой фирмы заключается в максимизации прибыли в зависимости от выбранного объема выпуска. Т.о. проблема максимизации прибыли решается следующим образом:
maxП 1 = Р(Q)*q 1 – ТС 1 (q 1) = Р(q 1 +q 2)*q 1 – ТС 1 (q 1)
Тогда цель фирмы 2 заключается в том, чтобы максимизировать прибыль при заданном объеме производства фирмы 1:
maxП 2 = Р(Q)*q 2 – ТС 2 (q 2) = Р(q 1 +q 2)*q 2 – ТС 2 (q 2)
C целью определения рыночного равновесия необходимо вывести функцию реакции фирмы-последователя и максимизировать прибыль лидера, зная, как будет реагировать последователь.
Функция реакции фирмы 2, состоящая в максимизации прибыли, будет выглядеть следующим образом:
dП(q 1 ,q 2)/dq 2 = 0
Путем преобразования этого выражения получим, что последователь сможет максимизировать прибыль при
q 2 = R 2 (q 1), (R – ожидаемый объем).
В случае линейной функции спроса Р = a – q 1 – q 2 функция реакции фирмы 2 составит (уравнение из модели Курно, только там оно через предельные, а не общие издержки):
q 2 = ½ (а — q 1 — ТС)
Теперь, зная функцию реакции последователя, нужно максимизировать прибыль лидера и найти ее равновесный объем производства q 1 *.
Фирма 1 знает, что ее выбор объема производства оказывает влияние на размер выпуска фирмы 2, а следовательно, на общий объем предложения отрасли, рыночную цену и в конечном итоге прибыль самой фирмы-лидера. Поэтому для нее условие максимизации прибыли имеет вид (см. выше):
maxП 1 = Р(Q)*q 1 – ТС 1 (q 1) = Р(q 1 + R 2 (q 1))q 1 – ТС 1 (q 1).
Данное выражение можно использовать, чтобы построить линии одинаковой прибыли (изопрофиты), представляющие комбинации q 1 и q 2 , которые образуют постоянный уровень прибыли для фирмы 2.
Решая данное уравнение, получаем равновесное значение объема выпуска лидера q 1 *. Подставив значение q 1 * в функцию реакции последователя, получаем q 2 *.
Равновесные значения в модели Ш. можно представить как Q* и Р*, где:
Q* = q 1 * + q 2 * и Р* = Р(q 1 *+q 2 *)
Например, условие максимизации прибыли лидера будет выглядеть: (а — q 1 – 0,5(а — q 1 – МС 2)) q 1 = МС 1
Откуда q 1 * = 0,5(а – МС 1) и q 2 * = 0,25(а – МС 2).
А общий объем предложения двух фирм составит Q* = q 1 * + q 2 * — 0,75(а — МС 1).
Рассмотрим также графическую иллюстрацию нахождения равновесия в модели Штакельберга (рисунок 6.3)
Рисунок 6.3. Модель Штакельберга
П 1 , П 1 *, П 1 **- изопрофиты фирмы-лидера; R 1 и R 2 – линии реакции фирмы-лидера и фирмы-последователя соответственно; q 1 (S), q 2 (S) – равновесный уровень выпуска фирмы-лидера и фирмы-последователя соответственно; S 1 – точка равновесия модели Шакельберга
Фирма 1 (лидер) стремится максимизировать прибыль, зная функцию реакции фирмы 2. Следовательно, она будет предлагать объем выпуска, зная (а не предполагая), объем производства предлагаемый в результате ответной реакции фирмой 2. И, к тому же, это объем обязательно будет таким, который максимизирует ее прибыль. Она будет находиться на самой низкой изопрофитной линии, которой соответствует максимальный объем выпуска фирмы 1(q 1 (S)), в противовес выпуска фирмы 2(q 2 (S)).
Это будет точка S 1 – точка пересечения линии реакции с самой низкой изопрофитой.
Равновесие по Ш. отличается от равновесий по Курно, что хорошо видно, если сравнить рисунки 6.1 и 6.3. В модели Ш. лидер выбирает больший объем выпуска q 1 (чего она не может сделать в модели Курно) и получает более высокую прибыль. Это объясняется преимуществом лидера: фирма 1 принимает решение первой, а затем идет ответный ход последователя. Т.е. имеется последовательное принятие решения, а не одновременное, как в модели Курно. Стратегическое поведение лидера, учитывающее будущую реакцию конкурента на рынке, приносит ему «преимущество первого хода».
Однако, может возникнуть ситуация, когда фирма 2 отказывается быть последователем. Оба дуополиста будут вести себя как лидеры. И каждый будет считать конкурента последователем и предполагать, что последователь реагирует на поведение лидера.
В этом случае возможны два варианта стратегии поведения:
1. Одна из фирм все-таки добивается цели стать лидером м заставляет другую фирму принять роль последователя, достигая таким способом равновесия по Шакельбергк;
2. Обе фирмы стремятся к установлению равновесия по Курно. Тогда уровни выпуска фирм будут одинаковы, т.е. они рынок поделят пополам, т.к. обе фирмы имеют равные условия по издержкам и придерживаются одинаковых стратегий поведения на рынке.
Модель Форхаймера.
Обратимся к рассмотрению ценового лидерства доминирующей фирмы на отраслевом рынке – модели Форхаймера.
Ценовое лидерство означает, что доминирующая фирма назначает цену. Поскольку доминирующая фирма позволяет фирмам-конкурентам продавать какое угодно количество товара по назначаемой ею цене, у фирм-конкурентов нет стимулов назначать более низкую цену. Если фирмы-конкуренты назначают более высокую цену, то они полностью теряют рынок сбыта.
Цена доминирующей фирмы служит своего рода «ценовым зонтиком» для фирм-аутсайдеров: даже если качество их товаров несколько ниже, за счет доминирующей фирмы и ее репутации фирмы-конкуренты могут найти рынок сбыта для своих товаров. Подобную политику проводят, например, южнокорейские, тайваньские, гонконгские фирмы, которые выпускают продукцию под маркой известных западных фирм. Хотя качество продукции этих фирм ниже их западных аналогов, более низкие цены (в рамках цены фирмы-лидера) обеспечивают сбыт их товаров.
Модель поведения ценового лидера на рынке основана на следующих предпосылках:
- Все предприятия выпускают однородный продукт;
- на рынке существует одна крупная фирма, которая становится доминирующей в силу более низких издержек производства, остальные фирмы-аутсайдеры имеют одинаковые издержки производства;
- доминирующая фирма определяет рыночную цену продукта, фирмы-аутсайдеры принимают ее как данную (являются «ценополучателями» — соглашаются с ценой, устанавливая свой объем выпуска на уровне, обеспечивающем равенство Р=МС);
- число фирм в отрасли не изменяется: фирмы не могут входить или выходить из отрасли (это соответствует предпосылке об анализе краткосрочного периода на рынке);
- доминирующая фирма знает функцию рыночного спроса;
- доминирующая фирма может предсказать выпуск фирм-аутсайдеров при каждом уровне цен, т.е.
знает функцию предложения (S) своего конкурентного окружения.
Поскольку доминирующая фирма определяет цену, по которой продается товар на рынке, фирма сталкивается с относительно неэластичным остаточным спросом и, следовательно, может расширять объем продаж, только снижая цену. С другой стороны, при данной цене часть спроса удовлетворяют фирмы-аутсайдеры. В отношении остаточного спроса – разницы между рыночным спросом и предложением конкурентного окружения – доминирующая фирма будет действовать как монополист, выпуская такое количество товара, чтобы предельная выручка от его продажи равнялась предельным издержкам его производства.
Пусть рыночный спрос описывается функцией Q D = D(P L), где D – совокупный спрос, P L – рыночная цена, устанавливаемая доминирующей фирмой. Фирмы-аутсайдеры следуют цене P L и выпускают объем производства (Sf) в точке, где их предельные издержки равны этой цене: МСf = P L .
В свою очередь, лидер после выпуска объема производства конкурирующим окружением покрывает остаточный спрос по цене P L .
Основной целью доминирующей фирмы является определение цены P L так, чтобы максимизировать свою прибыль. Если доминирующая фирма при данном объеме производственных возможностей решит поднять цену путем ограничения своего выпуска, то ей необходимо принять во внимание поведение своего окружения. Как только доминирующая фирма повысит цену и снизит объем производства, конкурентное окружение увеличит свой выпуск, т.к. с ростом цены их предложение Sf растет (закон предложения).
Графически это отражается сдвигом кривой предложения Sf вправо. В результате рыночное предложение уменьшается меньше, чем предполагалось лидеорм, и рыночная цена не поднимется до такого высокого уровня как при монополии.
Т.о., решая проблему выбора рыночной цены, лидер должен принимать во внимание реакцию последователей. Т.к. у него нет возможности воспрепятствовать действию конкурентов, фирма дает им возможность выпускать свой объем продукции по цене P L . Конкурентное окружение все равно не сможет удовлетворить весь рыночный спрос, за исключением самых высоких цен. Поэтому по отношению к остаточному спросу доминирующая фирма действует как монополист, т.е. в пределах остаточного спроса она максимизирует свою прибыль в точке равенства предельного дохода предельным издержкам.
Т.е. принимая решение о новой цене и установлении равновесия, фирма-лидер старается максимизировать свою прибыль (MR L =MC L) на своей кривой остаточного спроса (R L =D-Sf).
И в данной точке, спроектированной с кривой остаточного спроса на кривую общего спроса, достигается равновесие, при котором доминирующая фирма получает достаточно высокий уровень прибыли. Но и у аутсайдеров получается положительная прибыль.
Данную ситуацию можно проиллюстрировать графически (рисунок 6.4)
Рисунок 6.4. Модель Форхаймера. Закрытый рынок. Конкурентное окружение (а) и доминирующая фирма (б)
D(P) – кривая рыночного спроса; МСf – предельные издержки фирм-аутсайдеров; АСf – средние издержки фирм-аутсайдеров; Sf – кривая рыночного предложения фирм-аутсайдеров; P L – рыночная цена, определенная доминирующей фирмой; Р 0 – рыночная цена, при которой аутсайдеры имеют нормальную прибыль; Р* — рыночная цена, при которой доминирующая фирма превращается в монополию; qf – объем выпуска одной фирмы-аутсайдера; Qf – объем выпуска всех фирм-аутсайдеров; Q L – объем выпуска доминирующей фирмы; Q D – объем общего выпуска; Пf – прибыль фирмы-аутсайдера; MC L – предельные издержки лидера; MR L – предельный доход лидера; П L – прибыль доминирующей фирмы; MC L * – низкие предельные издержки лидера; D L = D D – совпадение кривой спроса доминирующей фирмы и кривой общего рыночного спроса; Q L * — объем выпуска, при котором доминирующая фирма превращается в монополию.
На рисунка (а) показаны кривая рыночного спроса D(P) и кривая предложения фирмы-аутсайдера. Р 0 – кривая ухода с рынка фирмы-аутсайдера.
При цене выше Р 0 все фирмы конкурентного окружения имеют положительную экономическую прибыль.
Явление, когда АСf < P L и, следовательно, Пf > 0, называется «ценовым зонтиком».
При цене, равной Р 0 каждая из фирм-аутсайдеров имеет нулевую экономическую прибыль и балансирует на грани закрытия и продолжения бизнеса.
При цене ниже Р 0 фирмы-аутсайдеры закрываются и доминирующая фирма оказывается в положении монополиста.
Зная количество конкурентных фирм и их индивидуальные кривые предложения, можно определить общую кривую их рыночного предложения Sf.
Остаточный спрос доминирующей фирмы можно найти путем вычитания из общего рыночного спроса совокупного предложения последователей (Q L = D(P) – Sf) для каждого уровня рыночной цены (рис. б), начиная с Р 0 . В этой точке кривая Q L имеет изгиб и, начиная с этой цены, кривая остаточного спроса совпадает с кривой рыночного спроса.
полностью
Горизонтальная прямая, обозначенная на уровне P L , становится кривой спроса конкурентного окружения. Пересечение предложения и спроса определяет общий объем производства Qf фирм-аутсайдеров, а также индивидуальный объем производства для каждого последователя.
В точке пересечения кривой остаточного спроса и рыночной кривой спроса имеется разрыв между двумя частями кривой предельного дохода: MR L и MR D . В связи с этим возможно существование разных ситуаций рыночного равновесия, что определяется функций издержек доминирующей фирмы.
Если рыночная цена будет достаточно высокой, то позволит не только ей, но и окружению получать прибыль или находиться в точке безубыточности.
Если издержки производства лидера превышают издержки последователей, объем ее производства по сравнению с выпуском конкурентного окружения будет незначительным (теоретически он может быть даже нулевым) т.к. преимущества в издержках позволяет последователям устанавливать цены немного ниже цены доминирующей фирмы, достигать большего объема выпуска и получать экономическую прибыль. Но по сравнению с каждой фирмой-аутсайдером лидер все равно в выигрыше.
В случае высоких издержек кривая предельных издержек доминирующей фирмы MC L пересекает первый нисходящий сегмент кривой предельного дохода MR L (рис. б).
Доминирующая фирма выбирает объем производства Q L при цене P L: пересечение кривой остаточного спроса и перпендикуляра, восстановленного из Q L . Разница между объемом рыночного спроса Q D и объемом предложения лидера Q L составит объем предложения конкурентного окружения Qf. Следовательно, прибыль лидера максимизируется при такой цене, которая позволяет и последователям получить положительную прибыль.
Т.к. по условию модели рынок закрытый, то вход новых фирм невозможен. Значит и доминирующая фирма и последователи могут получать положительную эк. прибыль бесконечно долго. Связано это с тем, что каждый последователь будет иметь положительную прибыль, т.к. P L > Р 0 (область Пf рисунка а).
Лидер получает еще больше из-за того, что его средние издержки АС L < Р 0 и он извлекает больше прибыли на единицу выпуска (средняя прибыль) и к тому же производит больше, чем фирма-последователь. Доминирующая прибыль может даже немного проигрывать на каждой продаже, но выигрывать в итоге.
Но если издержки доминирующей фирмы существенно ниже издержек аутсайдеров, то она вытеснит конкурентов и останется монополистом.
Графически такая ситуация наблюдается, когда предельные издержки доминирующей фирмы пересекают MR D в своей нижней части (MR D = MC L *).
В этом случае лидер выберет объем производства Q L * при цене Р* (пересечение кривой остаточного спроса и перпендикуляра восстановленного из Q L *).
Т.к. цена Р* ниже цены закрытия фирм-последователей (где Р 0 =minАС), то они ничего не производят, т.е. Qf=0. Следовательно, объем рынка Q D = Q L *.
Лидер устанавливает монопольную цену и никто из аутсайдеров не может войти на рынок. Т.е. монополии возникают тогда, когда MC L * пересекает кривую MR D на то ее сегменте, на котором кривая предельного дохода соответствует кривой общего рыночного спроса. В этом случае монопольная цена устанавливается ниже Р 0 и никто из конкурентного окружения не может работать без убытков.
И все же доминирующая фирма получает меньше прибыли, чем монополия, которая существует при отсутствии фирм-последователей. Это обусловлено тем, что в ходе «ценовой войны» последователи могут «наносить удары» по лидеру, принося тем самым выгоды потребителю.
В модели Форхаймера рассматривается закрытый рынок. Но если предположить возможность входа на рынок новых фирм-аутсайдеров, проблема ценообразования становится не такой простой.
У доминирующей фирмы появляется необходимость выбора, по крайней мере, между двумя альтернативами:
- не обращая внимания на возможность входа в отрасль новых фирм-аутсайдеров, максимизировать прибыль;
- устанавливать цену, устраняющую стимулы входа в отрасль.
Предположим, доминирующая фирма действует на рынке однородного продукта. Фирмы-конкуренты максимизируют краткосрочную прибыль, расширяя объем выпуска до того момента, когда предельные издержки оказываются равными цене. Доминирующая фирма устанавливает цену при предположении, что она обладает всей полнотой информации относительного рыночного спроса, собственных издержек производства и предложения своих конкурентов. Если доминирующая фирма назначает очень высокую цену, которая позволяет конкурентным фирмам получать экономическую прибыль, у конкурентных фирм будут стимулы расширять объем выпуска. Кроме того, новые фирмы, привлеченные положительной прибылью в отрасли, войдут на рынок. В результате предложение товара увеличится, доля доминирующей фирмы на рынке будет уменьшаться, сокращая ее рыночную власть. Такая ценовая политика высоких цен доминирующей фирмы носит название «самоубийственной» (см. рис. 6.5).
Величина потерь доминирующей фирмы, возникающие из-за «самоубийственной» ценовой политики будет зависеть от того, насколько существенны преимущества доминирующей фирмы в издержках. Если доминирующая фирма преимуществом в издержках не обладает, в долгосрочном периоде она может быть вытеснена из отрасли фирмами-аутсайдерами. В этом состоит одно из главных ограничений монопольной власти на рынке доминирующей фирмы в конкурентном окружении, действующее в долгосрочном периоде.
Рисунок 6.5. Модель «самоубийственного» поведения доминирующей фирмы
В долгосрочном периоде на рынке со свободным входом экономическая прибыль фирмы-аутсайдера равна нулю, цена устанавливается на уровне Р 0 , т.е. цены закрытия типичной фирмы. Долгосрочная кривая предложения конкурентных фирм будет иметь вид горизонтальной прямой. Соответственно и кривая остаточного спроса доминирующей фирмы также будет горизонтальной.
Поскольку издержки доминирующей фирмы ниже издержек фирм-конкурентов, доминирующая фирма будет получать положительную прибыль и в долгосрочном периоде, но ее величина окажется меньше, чем в краткосрочном периоде. Если же издержки доминирующей фирмы значительно меньше издержек типичной фирмы-аутсайдера, доминирующая фирма понижает рыночную цену ниже Р 0 , фирмы-конкуренты вынуждены уйти из отрасли, и доминирующая фирма становится монополистом.
